科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目管理暫行辦法

　　章　總則

　　條　為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新基金”）管理工作的順利開(kāi)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]47號(hào)）等，制定本辦法。

　　第二條　科學(xué)技術(shù)部是創(chuàng)新基金的主管部門(mén)，財(cái)政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門(mén)。科學(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱“管理中心”）負(fù)責(zé)具體管理工作。

　　第三條　創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度，遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開(kāi)透明、專(zhuān)款專(zhuān)用的原則。

　　第二章　支持條件、范圍與支持方式

　　第四條　申請(qǐng)創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目需符合以下條件：

　　（一）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策;

　　（二）技術(shù)含量較高，技術(shù)創(chuàng)新性較強(qiáng);

　　（三）項(xiàng)目產(chǎn)品有較大的市場(chǎng)容量、較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;

　　（四）無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

　　第五條　承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

　　（一）在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格;

　　（二）主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);

　　（三）企業(yè)管理層有較高經(jīng)營(yíng)管理水平，有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力;

　　（四）職工人數(shù)不超過(guò)500人，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%;

　　（五）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)負(fù)債率合理;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷(xiāo)售額的5%;

　　（六）有健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)人員。

　　第六條　創(chuàng)新基金以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

　　（一）貸款貼息

　　1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規(guī)模和效益，銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項(xiàng)目;

　　2、項(xiàng)目新增投資在3000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項(xiàng)目實(shí)施周期不超過(guò)3年;

　　3、創(chuàng)新基金貼息總額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項(xiàng)目不超過(guò)200萬(wàn)元。

　　（二）無(wú)償資助

　　1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)及中試放大等階段的必要補(bǔ)助;

　　2、項(xiàng)目新增投資一般在1000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項(xiàng)目實(shí)施周期不超過(guò)2年;

　　3、企業(yè)需有與申請(qǐng)創(chuàng)新基金資助數(shù)額等額以上的自有資金匹配;

　　4、創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項(xiàng)目不超過(guò)200萬(wàn)元。

　　（三）資本金投入具體辦法另行制定。

　　第七條　在同一年度內(nèi)，一個(gè)企業(yè)只能申請(qǐng)一個(gè)項(xiàng)目和一種支持方式。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目所處的階段，選擇一種相應(yīng)的支持方式。

　　第三章　項(xiàng)目申請(qǐng)與受理

　　第八條　科學(xué)技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南》，明確創(chuàng)新基金項(xiàng)目年度重點(diǎn)支持范圍。

　　第九條　科技型中小企業(yè)申請(qǐng)創(chuàng)新基金，應(yīng)按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目申請(qǐng)須知》準(zhǔn)備和提供相應(yīng)的申請(qǐng)材料。

　　第十條　企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請(qǐng)材料必須真實(shí)可靠，并經(jīng)項(xiàng)目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項(xiàng)目情況的當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門(mén)。推薦單位出具推薦意見(jiàn)之前應(yīng)征求省級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的意見(jiàn)，并將推薦項(xiàng)目名單抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。

　　第十一條　項(xiàng)目推薦單位和管理中心要采取公開(kāi)方式受理申請(qǐng)，并提出審查意見(jiàn)。受理審查內(nèi)容包括：資格審查、形式審查、內(nèi)容審查。受理審查合格后，管理中心將組織有關(guān)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家進(jìn)行立項(xiàng)審查。對(duì)受理審查不合格的項(xiàng)目，管理中心自收到項(xiàng)目申請(qǐng)材料之日起三十日內(nèi)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書(shū)》。

　　第四章　項(xiàng)目立項(xiàng)審查

　　第十二條　立項(xiàng)審查方式包括專(zhuān)家評(píng)審、專(zhuān)家咨詢、科技評(píng)估等。由管理中心根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇相應(yīng)的立項(xiàng)審查方式。

　　對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品相近的項(xiàng)目采取專(zhuān)家評(píng)審的方式。對(duì)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對(duì)分散的個(gè)性化項(xiàng)目，可委托科技評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　第十三條　創(chuàng)新基金項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家，包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)和企業(yè)管理等方面的專(zhuān)家，由管理中心聘任或認(rèn)可，并進(jìn)入創(chuàng)新基金評(píng)審專(zhuān)家?guī)臁?zhuān)家應(yīng)具備以下條件：

　　（一）具有對(duì)國(guó)家和企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度，有良好的職業(yè)道德，能堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正原則;

　　（二）對(duì)審查項(xiàng)目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況有較深的了解，具有權(quán)威性;

　　（三）一般應(yīng)具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，年齡一般在60歲以下。

　　第十四條　承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估工作的評(píng)估機(jī)構(gòu)須在經(jīng)科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部認(rèn)定的評(píng)估機(jī)構(gòu)中選擇。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

　　（一）具有獨(dú)立企業(yè)或事業(yè)法人資格，并在有關(guān)管理部門(mén)注冊(cè)、登記;

　　（二）有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員;

　　（三）評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)從事過(guò)評(píng)估或科技咨詢等工作，并具有一定經(jīng)驗(yàn);

　　（四）有良好的業(yè)績(jī)和信譽(yù);

　　（五）經(jīng)過(guò)相關(guān)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。

　　第十五條　專(zhuān)家應(yīng)依據(jù)評(píng)審、評(píng)估工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行全面的審查，并提出有針對(duì)性的審查意見(jiàn)。在審查過(guò)程中，專(zhuān)家可通過(guò)管理中心要求申請(qǐng)企業(yè)補(bǔ)充有關(guān)材料或進(jìn)一步說(shuō)明情況，但不得與申請(qǐng)企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時(shí)管理中心可委托專(zhuān)家組到申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審查。

　　第十六條　為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)審查的公正性，審查工作實(shí)行回避制度。屬下列情況之一時(shí)，專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)回避：

　　（一）審查專(zhuān)家所在企業(yè)的申請(qǐng)項(xiàng)目;

　　（二）專(zhuān)家家庭成員或近親屬為所審項(xiàng)目申請(qǐng)企業(yè)的負(fù)責(zé)人;

　　（三）有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

　　17>第十七條　評(píng)估機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家對(duì)所審項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)秘密和審查結(jié)論意見(jiàn)負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)。管理中心尊重評(píng)估機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家的審查結(jié)論意見(jiàn)并給予保密。

　　第十八條　管理中心根據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量及行為規(guī)范情況，對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和科技信用評(píng)價(jià)管理。管理中心于每年底向科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部報(bào)告有關(guān)情況并提出調(diào)整意見(jiàn)。

　　第十九條　管理中心根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)資料和立項(xiàng)審查結(jié)論意見(jiàn)提出創(chuàng)新基金立項(xiàng)建議，報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部審批。科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部可對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審。

　　第二十條　經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項(xiàng)項(xiàng)目公告。公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項(xiàng)項(xiàng)目異議期。

　　第二十一條　創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)行合同管理。管理中心在異議期滿后應(yīng)與立項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)、推薦單位簽訂合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款，同時(shí)將合同抄送項(xiàng)目所在地省級(jí)財(cái)政部門(mén)。對(duì)于有重大異議的項(xiàng)目，管理中心暫不簽定合同，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)議。需撤銷(xiāo)項(xiàng)目時(shí)須報(bào)科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部同意后執(zhí)行。

　　第二十二條　立項(xiàng)審查未通過(guò)或未獲科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目，管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項(xiàng)通知書(shū)》。不立項(xiàng)項(xiàng)目的申請(qǐng)企業(yè)當(dāng)年不得再次申報(bào)項(xiàng)目。

　　第五章　項(xiàng)目監(jiān)督管理及驗(yàn)收

　　第二十三條　省級(jí)科技主管部門(mén)負(fù)責(zé)本地區(qū)項(xiàng)目的日常監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作;省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新基金的運(yùn)作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項(xiàng)目的驗(yàn)收工作;管理中心依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)制訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》，并組織實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作，分析總結(jié)項(xiàng)目執(zhí)行情況。

　　第二十四條　項(xiàng)目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括：

　　（一）項(xiàng)目資金到位與使用情況;

　　（二）合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況;

　　（三）項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況;

　　（四）項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題和解決措施。

　　第二十五條　項(xiàng)目監(jiān)督管理的主要方式：

　　（一）項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）。

　　（二）省級(jí)科技主管部門(mén)應(yīng)實(shí)地檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見(jiàn);省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)定期抽查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并對(duì)創(chuàng)新基金使用管理情況提出報(bào)告。

　　（三）管理中心根據(jù)需要，對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查。

　　第二十六條　管理中心根據(jù)企業(yè)定期報(bào)表、地方監(jiān)理意見(jiàn)、實(shí)地檢查等，提出項(xiàng)目執(zhí)行情況分析報(bào)告，并報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

　　第二十七條　項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)因客觀原因需對(duì)合同目標(biāo)調(diào)整時(shí)，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行;在合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生重大違約事件的，管理中心可按合同終止執(zhí)行項(xiàng)目，并采取相應(yīng)處理措施。

　　第二十八條　項(xiàng)目驗(yàn)收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗(yàn)收的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)提出申請(qǐng)報(bào)管理中心批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第二十九條　創(chuàng)新基金項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：

　　（一）合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況;

　　（二）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)完成情況;

　　（三）創(chuàng)新基金項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)取得的成果情況;

　　（四）資金落實(shí)與使用情況;

　　（五）項(xiàng)目實(shí)施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

　　第三十條　一般項(xiàng)目由省級(jí)科技主管部門(mén)組織驗(yàn)收;100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。管理中心依據(jù)《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并分別做出驗(yàn)收合格、驗(yàn)收基本合格、驗(yàn)收不合格的結(jié)論意見(jiàn)，報(bào)科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部。

　　第六章　附則

　　第三十一條　本辦法自發(fā)布之日起施行，創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的，按本辦法執(zhí)行。科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目實(shí)施方案（試行）>的通知》（國(guó)科發(fā)計(jì)字[1999]260號(hào)）同時(shí)廢止。

　　第三十二條　本辦法由科學(xué)技術(shù)部會(huì)同財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。